CDI

Global Markets Regulatory Compliance Advisory - Americas

Modifiée le 22/02/2024

  • NEW YORK - Etats-Unis d'Amérique
  • Conformité / Sécurité financière
  • 2024-86500

Description du poste

Summary

Global Markets Regulatory Compliance (“GMRC”) Advisory – Americas Vice President is responsible for providing advisory on Broker Dealer and Swap Dealer regulations (including the global impact of relevant U.S. regulations) and internal policies and procedures to internal stakeholders, including trading and sales personnel and key support functions. 

 

Key Responsibilities:

·       Responsible for the ongoing development, implementation and refinement of a comprehensive compliance program

·       Coordinate compliance regulatory examinations and participate in the coordination of response to these examinations

·       Maintain policies and procedures to reasonably ensure compliance with applicable regulatory requirements (i.e., FINRA, SEC, NFA, and CFTC requirements)

·       Communicate new regulatory requirements simply and efficiently to affected business and other functions and stakeholders to ensure compliance

·       Continually assess the inherent risk of business units as well as the effectiveness of mitigating controls in order to minimize the residual risk of reputational damage, regulatory consequences and other operational risk through a surveillance and monitoring program

·       Design, implement and maintain Compliance systems to ensure consistency in achieving industry best practices and in minimizing regulatory risk

·       Provide advice on relevant regulations and internal policies and procedures to internal stakeholders including trading and sales personnel and key support functions

·       Evaluate new products and activities to ensure compliance issues are identified and remediated and assist in documenting GMRC evaluation based on appropriate regulatory requirements and Compliance risks identified 

 

 

Key Internal contacts

 

·       All Global Markets Division, Coverage and Investment Banking, Global Investment Banking business units;

·       Legal department;

·       Audit department;

·       Risk departments; and

·       Operations departments.

Key External contacts

 

The Firm’s regulators, including but not limited to FINRA, SEC, NFA, and CFTC requirements. 

 

Salary Range: $145k-175k

    • Niveau d'étude minimum
    • Bac + 3 / L3
    • Formation / Spécialisation
    • Required: 
      • Bachelors Degree
      Preferred: 
      • JD
      • Series 7 and Series 24 (or ability to obtain within the first year of employment).

      • 6- 10 years prior compliance advisory experience, including interaction with US regulators.
      • Regulatory experience is a plus
    • Niveau d'expérience minimum
    • 6 - 10 ans
    • Compétences recherchées
    • ·       In-depth knowledge of the U.S. regulatory system in general and specifically knowledge of CFTC, NFA, FINRA, and SEC rules and regulations applicable to swap dealer and broker dealer·       Knowledge of Capital Markets swap products and offerings, policies and procedures and business culture to reconcile regulatory needs with specific product and deliver channel needs.·       Judgement in handling complex and highly confidential matters with unquestionable character, integrity and professionalism.·       Capability to drive consensus and, where appropriate, to take a firm position even in the absence of broad-based support.·       Analytical knowledge of complex products, issues and people and the mix of those, and the operational, financial, systemic and risk management processes around such products and offerings.·       A mastery of applicable CFTC, NFA, SEC, and FINRA rules and regulations; exceptional reasoning and analysis skills; attention to detail; strong oral and written skills, resourcefulness, among other abilities.
    • Outils informatiques
    • Working knowledge of all Capital Markets products, including but not limited to Foreign Exchange, Interest Rate Derivatives, and Fixed Income Securities, Fixed Income, Securities Lending, and Repurchase Agreement

  • A propos de Crédit Agricole Corporate and Investment Bank (Crédit Agricole CIB) Crédit Agricole CIB est la banque de financement et d'investissement du groupe Crédit Agricole, 10ème groupe bancaire mondial en taille de bilan 2021 (The Banker, juillet 2022). Près de 8600 collaborateurs répartis dans plus de 30 implantations en Europe, Amériques, Asie-Pacifique, Moyen-Orient et Afrique du Nord, accompagnent les clients de la Banque dans la couverture de leurs besoins financiers à travers le monde. Crédit Agricole CIB propose à ses clients grandes entreprises et institutionnels une gamme de produits et services dans les métiers de la banque de marchés, de la banque d'investissement, des financements structurés, de la banque commerciale et du commerce international. Pionnier dans le domaine de la finance Climat, la Banque occupe aujourd'hui une position de leader sur ce segment avec une offre complète pour l'ensemble de ses clients. La majorité des postes est éligible au télétravail dans les conditions prévues par notre accord reposant sur le double volontariat (collaborateur & manager) et après une période d'intégration réussie. Crédit Agricole CIB s'engage en faveur de l'insertion des personnes en situation de handicap, ainsi ce poste est ouvert à toutes et à tous. Pour plus d'information : www.ca-cib.fr Twitter: https://twitter.com/ca_cib LinkedIn: https://www.linkedin.com/company/credit-agricole-cib/

Crédit Agricole CIB
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Publiée le 22/02/2024

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  • 2024-86500
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Nos avantages

Une grande variété de métiers

Que vous soyez étudiant, jeune diplômé ou expérimenté, nous vous offrons un environnement de travail stimulant dans lequel vous pourrez développer de nombreuses expertises.

Un environnement international

Nous sommes implantés dans plus de 30 pays à travers le monde et rassemblons plus de 100 nationalités. La dimension internationale de nos activités et la diversité des profils de nos collaborateurs font notre richesse.

Des positions de leadership

L’excellence de nos spécialistes est reconnue dans de nombreux domaines en France comme à l’international. Nous rejoindre, c’est intégrer un réseau mondial d’expertises parmi les plus pointues du marché.

- 1er financeur de l’aéronautique

- 1er émetteur de Green Bonds

Une stratégie de gestion de carrière

Nous faisons de la gestion de carrière de nos collaborateurs une priorité. Formation, mobilité, gestion des talents, nos politiques sont au service de votre potentiel.

Des équipes engagées et responsables

L’engagement de nos collaborateurs est résolument tourné vers nos clients pour le développement d’une économie durable. La lutte contre le réchauffement climatique constitue l’un des axes majeurs de notre politique RSE.

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