Description du poste

Le Depositary Control Analyst réalise principalement les travaux de contrôles systématiques conformément au plan de contrôle du Contrôle Dépositaire et/ou aux lois et réglementations applicables. Les contrôles systématiques sont les contrôles appliqués automatiquement selon des procédures définies (suivi des OPC, ratios, contrôle d’inventaire, conformité calcul VNI, utilisation du résultat). Il met en œuvre la procédure d’intervention par paliers en cas d’anomalies détectées vis-à-vis des sociétés de gestion, des auditeurs externes et des  autorités de surveillances locales.

Il participe par ailleurs aux travaux de contrôles spécifiques. Ceux-ci sont réalisés dans l’optique de donner une assurance raisonnable au dépositaire que les risques propres à l’activité de gestion et de valorisation sont maîtrisés par la société de gestion (audit, études, questionnaires).

Suivi des OPC & gestion de relations
- Analyse les nouveaux prospectus d’OPC ou leur modification
- Est responsable de la constitution d’un Dossier Permanent contenant toutes les informations nécessaires aux contrôles de la direction des fonds
- Est le point de contact du client dans la vérification des documents
- Assure quotidiennement la gestion et la mise à jour des données des fonds qui lui sont dédiés
- Analyse les prospectus des fonds soumis au contrôle des restrictions d’investissement
- Prépare le paramétrage en conséquence dans les outils concernés
- Rédige et envoie aux clients les descriptifs des contrôles de restrictions mis en place et sollicite la validation du client.
Ratios / Restrictions d’investissement
- Rédige les contrôles à effectuer et à paramétrer dans la base de données des contraintes à partir des prospectus
- Contrôle a posteriori le respect des ratios réglementaires et des règles spécifiques mentionnées dans le prospectus (via l’outil MIG 21 ou de manière manuelle pour certains types de fonds)
- Applique le dispositif de réaction aux anomalies (déclaration d’anomalie)
- Suit la régularisation des anomalies en relation permanente avec les Sociétés de Gestion
- Participe à l’amélioration de la qualité des alertes issues du moteur de contraintes (en lien avec le paramétrage des contraintes ou les données référentielles)
- Vérifie l’impact financier découlant d’un dépassement « actif » en application des règles imposées par l’Autorité de surveillance locale
Contrôles d’inventaires
- Réalise les contrôles sur les rapprochements d’inventaires (titres et passif) des OPC à vocation générale, en lien avec les valorisateurs et les RM
- Réalise le suivi du cash monitoring (rapprochement d’espèces, suivi des flux et des suspens)
- Elabore un dossier d’analyse complet pour les fonds PERES (titres, valorisation, passif, autres créances, dettes, établissement de la valeur liquidative, contrôle de la propriété)
-Analyse les écarts ou suspens et intervient, le cas échéant, pour accélérer la régularisation

Complément

Contrôles spécifiques
- Effectue et/ou participe aux missions de contrôles sous forme d’audits/   questionnaires/visite auprès des Sociétés de Gestion/ Directions de fonds
- Contrôle de l’attribution de résultat selon la règlementation locale
- Contrôle la valeur liquidative de chaque fonds
- Contribue aux études transverses (benchmark, frais de gestion, etc.)
- Participe à différents groupes de travail
- Contribue à la veille réglementaire et participe à l’application des nouvelles dispositions règlementaires si nécessaire
Optimisation des outils de paramétrage
- Participe à la rédaction et au suivi des Expressions de Besoin nécessitant un développement spécifique
- Participe aux tests de développements ou résolutions de bugs prévus dans l’outil de monitoring
Reporting
-Produit / met à jour les reportings définis par le management, la direction ou la règlementation locale
- Produit des indicateurs selon les échéances définies dans un tableau de bord mensuel
- Analyse les résultats, et réalise les contrôles nécessaires
- Signale tout dysfonctionnement et/ou dépassement avéré pouvant retarder ou bloquer la production des contrôles à son management et la direction de fonds
Autres
- Est responsable de la pertinence et de la qualité des documents transmis aux clients
- Elabore et applique le plan de contrôle annuel
- S’assure de la bonne couverture de l’ensemble des risques au sein du plan de contrôle
- Assure un dialogue permanent avec la direction de fonds