CDI

Monitor & Surveillance Compliance Officer (Director)

Modifiée le 20/08/2024

  • NEW YORK - Etats-Unis d'Amérique
  • Conformité / Sécurité financière
  • 2024-91997

Description du poste

Summary:

The Fixed Income Compliance Officer is responsible for day-to-day monitoring and surveillance of the Global Markets Division (“GMD”) Swap Dealer and U.S. Broker-Dealer.  

 

 Key Responsibilities:

 

-Assist in developing and implementing policies and procedures related to NFA/CFTC/FINRA/SEC Rules and Regulations.

-Complete monthly/quarterly/annual controls for swap dealer activity (ex. Pre-Trade Mid-Market Mark, Daily Marks, Trade Reconstruction, etc.)

-Review daily broker-dealer surveillance (ex. Off-Market, Markup/Markdown, etc.)

-Perform routine electronic/voice communication surveillance to ensure compliance with applicable regulations when necessary.

-Assist in providing guidance and advice to the GMD staff on compliance issues.

-Provide ad hoc training to GMD staff when necessary.

-Report to Senior Compliance staff and/or the relevant senior GMD staff on the main identified weaknesses and/or compliance risks within GMD and set out recommendations for changes.

-Assist with special projects reports of various business lines.

-Research and respond to regulatory inquiries.

 

 

Management and Reporting:

 

The Fixed Income Compliance officer reports directly to the US Head of Global Markets Regulatory Compliance Monitoring & Surveillance. 

 

 

Key Internal contacts:

 

o    All GMD business units;

o    IT Department;

o    Legal department;

o    Audit department;

o    Risk departments; and

o    Operations departments.

 

 

 

Key External contacts:

 

The Firm’s regulators, including but not limited to FINRA, SEC, NFA, and CFTC. 

 Salary Range: $180k - $220k

    • Niveau d'étude minimum
    • Bac + 3 / L3
    • Formation / Spécialisation
    • Bachelor’s Degree
       At least 8+ years of working experience preferably in the banking/brokerage industry.
       Series 7, 24 and NFA SPR (or ability to obtain within the first year of employment) 
      -Advanced knowledge of the U.S. Swap Dealer regulatory framework, specifically CFTC and NFA rules and regulations -Knowledge of Fixed Income products, offerings and trading as well as publication of transactions and quotes -Ability to handle highly confidential and complex matters with sound judgment and in an ethical and professional manner -Analytical knowledge of capital markets issues and experience with interaction with sales/trading personnel and senior management -Work well in a team environment displaying leadership qualities; strong written and oral communication skills -Expert with Microsoft Excel, Word and PowerPoint
       Working knowledge of all Fixed Income / Swap Products 
       Strong understanding of CFR Parts 43 and 45 transaction reporting and the ability to produce KPI reports for management. 
    • Niveau d'expérience minimum
    • 6 - 10 ans

  • A propos de Crédit Agricole Corporate and Investment Bank (Crédit Agricole CIB) Crédit Agricole CIB est la banque de financement et d'investissement du groupe Crédit Agricole, 10ème groupe bancaire mondial en taille de bilan 2021 (The Banker, juillet 2022). Près de 8600 collaborateurs répartis dans plus de 30 implantations en Europe, Amériques, Asie-Pacifique, Moyen-Orient et Afrique du Nord, accompagnent les clients de la Banque dans la couverture de leurs besoins financiers à travers le monde. Crédit Agricole CIB propose à ses clients grandes entreprises et institutionnels une gamme de produits et services dans les métiers de la banque de marchés, de la banque d'investissement, des financements structurés, de la banque commerciale et du commerce international. Pionnier dans le domaine de la finance Climat, la Banque occupe aujourd'hui une position de leader sur ce segment avec une offre complète pour l'ensemble de ses clients. La majorité des postes est éligible au télétravail dans les conditions prévues par notre accord reposant sur le double volontariat (collaborateur & manager) et après une période d'intégration réussie. Crédit Agricole CIB s'engage en faveur de l'insertion des personnes en situation de handicap, ainsi ce poste est ouvert à toutes et à tous. Pour plus d'information : www.ca-cib.fr Twitter: https://twitter.com/ca_cib LinkedIn: https://www.linkedin.com/company/credit-agricole-cib/

Crédit Agricole CIB
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Monitor & Surveillance Compliance Officer (Director)

Publiée le 20/08/2024

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  • Conformité / Sécurité financière
  • 2024-91997
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Une grande variété de métiers

Que vous soyez étudiant, jeune diplômé ou expérimenté, nous vous offrons un environnement de travail stimulant dans lequel vous pourrez développer de nombreuses expertises.

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Des positions de leadership

L’excellence de nos spécialistes est reconnue dans de nombreux domaines en France comme à l’international. Nous rejoindre, c’est intégrer un réseau mondial d’expertises parmi les plus pointues du marché.

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Une stratégie de gestion de carrière

Nous faisons de la gestion de carrière de nos collaborateurs une priorité. Formation, mobilité, gestion des talents, nos politiques sont au service de votre potentiel.

Des équipes engagées et responsables

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