Type de contrat :
CDI

Global Markets Regulatory Compliance Advisory - Director

Modifiée le 24/11/2025

  • Lieu : NEW YORK - Etats-Unis d'Amérique
  • Secteur : Conformité / Sécurité financière
  • Numéro de l'offre : 2025-106209

Description du poste

Summary

As a Director in the Global Markets Regulatory Compliance (“GMRC”) Advisory team at CACIB, you will play a critical role in advising from the Compliance perspective on securities and investment banking activities with a focus on FINRA and SEC broker dealer requirements. You will engage with Global Markets and Investment Banking division as well as collaborate with Legal, Operations, Risk, IT, Finance and Audit stakeholders. In this role, you will be responsible for enhancing the compliance program, advising on new product and activity for securities and investment banking activity (e.g., mergers and acquisition), assisting in responding to regulatory inquiries, audits, examinations and investigations. Your expertise in SEC and FINRA regulatory requirements will be essential in maintaining a strong broker dealer compliance program and assisting the broker dealer in meeting its regulatory obligations.

 

Key Responsibilities:

  • Provide regulatory and compliance advice for fixed income product lines and mergers and acquisition advisory
  • Provide regulatory and compliance advice for inquiries raised by Regulatory reporting (i.e., TRACE), Operations, and Finance teams
  • Coordinate compliance regulatory examinations and participate in the coordination of response to these examinations.
  • Maintain policies and procedures (e.g., written supervisory procedures) to reasonably ensure compliance with applicable regulatory requirements.
  • Communicate new regulatory requirements to affected business and other functions/stakeholders to ensure compliance.
  • Assess the inherent risk of business units as well as the effectiveness of mitigating controls in order to minimize the residual risk of reputational damage, regulatory consequences and other operational risk through a surveillance and monitoring program.
  • Design, implement and maintain Compliance systems to ensure consistency in achieving industry best practices and in minimizing regulatory risk.
  • Provide advice on relevant regulations and internal policies and procedures to internal stakeholders including trading and sales personnel and key support functions.
  • Evaluate new products and activities to ensure compliance issues are identified and remediated.
  • Contribute to the preparation of internal branch inspection and annual certification of compliance and supervisory reports to facilitate annual meeting with the CEO
  • Support the CCO in administering his/her duties to overseeing the broker dealer compliance program.

 

Salary Range: $180K-$220K

#LI-DNI

Complément

Key Internal contacts
All GMD business units;
Legal department;
Audit department;
Risk departments; and
Operations departments.

Key External contacts: The Firm’s regulators, including but not limited to SEC and FINRA

  • Niveau d'étude minimum
    Bac + 3 / L3
    Formation / Spécialisation
    Education Essential: 
    • Bachelor’s Degree
    • Series 7, 63, and 24 required
    Education Desirable: 
    • JD

    Education Essential: 
    • 8+ years prior compliance advisory experience, including interaction with US regulators.
    • Experience in managing a small team of compliance officers
    Niveau d'expérience minimum
    6 - 10 ans
    Compétences recherchées
    Competencies Essential: 
    • In-depth knowledge of the U.S. regulatory system in general and specifically knowledge of SEC and FINRA broker dealer requirements.
    • Knowledge of Capital Markets swap products and offerings, policies and procedures and business culture to reconcile regulatory needs with specific product and deliver channel needs.
    • Judgement in handling complex and highly confidential matters with unquestionable character, integrity and professionalism.
    • Capability to drive consensus and, where appropriate, to take a firm position even in the absence of broad-based support.
    • Analytical knowledge of complex products, issues and people and the mix of those, and the operational, financial, systemic and risk management processes around such products and offerings.
    • A mastery of applicable SEC and FINRA rules and regulations; exceptional reasoning and analysis skills; attention to detail; strong oral and written skills, resourcefulness, among other abilities.
    • Proficiency in Excel, PowerPoint, and Microsoft Office.
    Skills & Knowledge Essential: 
    • Working knowledge of all Capital Markets products, including fixed income and mergers and acquisition advisory.

  • Rejoignez les équipes de Crédit Agricole CIB, la banque de financement et d'investissement du groupe Crédit Agricole, 10e groupe bancaire mondial en taille de bilan*. Nous accompagnons les grandes entreprises et institutions financières dans leur développement et le financement de leurs projets. Pionniers dans la finance responsable, l'engagement social et environnemental sont au cœur de nos activités. Intégrer nos équipes c'est contribuer au développement d'une économie durable. Vous évoluerez dans un environnement multiculturel, à la fois dynamique et stimulant, dans lequel vous serez encouragé à innover et partager vos idées. Nous sommes une entreprise qui accompagne ses collaborateurs tout au long de leur parcours. Vous pourrez y développer vos compétences et accéder aux larges opportunités de carrière qu'offrent la diversité de nos métiers et nos 30 implantations internationales. Notre culture repose sur la force du collectif et l'esprit d'ouverture, où chacun est responsabilisé et valorisé. En agissant chaque jour dans l'intérêt de la société, Crédit Agricole CIB s'inscrit dans les valeurs du groupe qui est engagé en faveur des diversités et de l'inclusion et qui place l'humain au cœur de toutes ses transformations. Tous nos postes sont ouverts aux personnes en situation de handicap. Vous souhaitez prendre part à notre mission ? Rejoignez nos équipes ! *The Banker, Juillet 2025

Crédit Agricole CIB

Crédit Agricole CIB

Global Markets Regulatory Compliance Advisory - Director

Publiée le 24/11/2025

Type de contrat :
CDI
  • NEW YORK - Etats-Unis d'Amérique
  • Conformité / Sécurité financière
  • 2025-106209
Rejoignez
-nous

Nos avantages

Votre engagement sociétal

Notre dispositif de mécénat de compétences et d’engagement solidaire, vous permet de vous impliquer auprès de startups ou d’associations dans des domaines variés, tels que l’insertion sociale ou professionnelle, le handicap, l’environnement, l’accès à la culture...

Votre développement professionnel

Dans le cadre de notre Projet Humain, le développement professionnel est au cœur de nos engagements.
Nous offrons de nombreuses opportunités de carrière,
de mobilité et des formations pour développer vos compétences en autonomie, tout au long de l’année.

Votre cadre de travail

Nos campus offrent un cadre de travail moderne, avec des espaces flexibles. Vous bénéficierez chaque année de 5 semaines de congés
et près de 20 jours de RTT selon votre statut.
Notre accord de télétravail, offrant en moyenne 2 jours par semaine est accessible à la majorité de nos collaborateurs.

Vos avantages

Nous mettons à votre disposition de nombreux avantages : une couverture santé, retraite et prévoyance, des offres attractives via le CSE, une offre bancaire avantageuse, ainsi que le remboursement jusqu’à 90% de vos frais de transport en commun.

Votre rémunération

Notre politique de rémunération comprend une rémunération annuelle fixe, une rémunération variable individuelle selon éligibilité, ainsi qu’une rémunération variable collective (intéressement) versée ou épargnée, selon votre choix, sur les dispositifs d’épargne salariale

Votre intégration

En complément de l’accompagnement au sein de votre équipe, le parcours
« Welcome on board » facilite votre intégration et vous aide
à prendre vos marques dans l’entreprise. Une session d’accueil présentielle vous sera proposée dans le mois
de votre arrivée.

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