CDI

Director, Global Market Regulatory Compliance Registration

Modifiée le 03/10/2024

  • NEW YORK - Etats-Unis d'Amérique
  • Conformité / Sécurité financière
  • 2024-92930

Description du poste

Summary

Director is responsible for overseeing and executing activities for FINRA Broker Dealer and Swap Dealer registrations and advising the Business Units and supports on FINRA Registration and Swap Dealer registrations required based on covered activities. This person will also be responsible for maintaining and monitoring adherence to the firm’s compliance program and priorities.

 

 

Key Responsibilities

 

·         Assist personnel in filing the FINRA U4, Non-Registered Fingerprint and Swap Associated Person designations

·         Maintain entity level registration form pertaining to the Broker Dealer (i.e., Form BD and Form BR) and to the Swap Dealer

·         Maintain personnel registration records in internal systems including exam dates and completion status

·         Complete Compliance new hire and termination tasks for the Broker Dealer and Swap Dealer including processing the Form U5

·         Process pre-hire regulatory checks to validate employee history and disclosures 

·         Facilitate the fingerprinting process in coordination with external vendor and order study materials for securities qualification exams

·         Monitor the completion of the FINRA Regulatory Element Continuing Education (CE) and produce key metrics and escalate to Supervisor

·         Identify and recommend necessary changes to enhance Registration processes (e.g., automation)

·         Respond to regulatory and internal inquiries and advise on regulatory registrations and designation required based on covered activities

·         Assist in preparing for and coordinating internal audit and regulatory exams 

 

Management and Reporting

 

Director in GMRC Registration team will report directly to the Head of Global Markets Regulatory Compliance Advisory in Americas.

 

Key Internal contacts

 

o    Human Resources Department

o    Operations Department (GSP)

o    Legal Department;

o    Audit Department;

o    Information Technology Department

o    Risk Department

 

 

 

Key External contacts

 

The Firm’s regulators, including but not limited to SEC, FINRA, NFA, CFTC, MSRB, other SROs and the different states 

Complément

Salary Range: $180k - $210k

    • Niveau d'étude minimum
    • Bac + 3 / L3
    • Formation / Spécialisation
    • Bachelor’s Degree Desired: SIE and Series 7 and 24 (preferred) or ability to obtain within 1 year.
      7-10 years prior FINRA Registration and NFA Swap Associated Person, including interaction with US regulators.
      ·         Attention to detail·         Sound judgment·         Ability to work in a team·         Strong written and oral communication skills·         Ability to interact with senior management·         Ability to handle sensitive information with discretion

      ·         Working knowledge of securities products ·         Proficient in Microsoft Office·         Proficient knowledge of execution of task in FINRA Gateway and NFA Basic.

  • A propos de Crédit Agricole Corporate and Investment Bank (Crédit Agricole CIB) Crédit Agricole CIB est la banque de financement et d'investissement du groupe Crédit Agricole, 10ème groupe bancaire mondial en taille de bilan 2021 (The Banker, juillet 2022). Près de 8600 collaborateurs répartis dans plus de 30 implantations en Europe, Amériques, Asie-Pacifique, Moyen-Orient et Afrique du Nord, accompagnent les clients de la Banque dans la couverture de leurs besoins financiers à travers le monde. Crédit Agricole CIB propose à ses clients grandes entreprises et institutionnels une gamme de produits et services dans les métiers de la banque de marchés, de la banque d'investissement, des financements structurés, de la banque commerciale et du commerce international. Pionnier dans le domaine de la finance Climat, la Banque occupe aujourd'hui une position de leader sur ce segment avec une offre complète pour l'ensemble de ses clients. La majorité des postes est éligible au télétravail dans les conditions prévues par notre accord reposant sur le double volontariat (collaborateur & manager) et après une période d'intégration réussie. Crédit Agricole CIB s'engage en faveur de l'insertion des personnes en situation de handicap, ainsi ce poste est ouvert à toutes et à tous. Pour plus d'information : www.ca-cib.fr Twitter: https://twitter.com/ca_cib LinkedIn: https://www.linkedin.com/company/credit-agricole-cib/

Crédit Agricole CIB
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Director, Global Market Regulatory Compliance Registration

Publiée le 03/10/2024

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  • NEW YORK - Etats-Unis d'Amérique
  • Conformité / Sécurité financière
  • 2024-92930
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Nos avantages

Une grande variété de métiers

Que vous soyez étudiant, jeune diplômé ou expérimenté, nous vous offrons un environnement de travail stimulant dans lequel vous pourrez développer de nombreuses expertises.

Un environnement international

Nous sommes implantés dans plus de 30 pays à travers le monde et rassemblons plus de 100 nationalités. La dimension internationale de nos activités et la diversité des profils de nos collaborateurs font notre richesse.

Des positions de leadership

L’excellence de nos spécialistes est reconnue dans de nombreux domaines en France comme à l’international. Nous rejoindre, c’est intégrer un réseau mondial d’expertises parmi les plus pointues du marché.

- 1er financeur de l’aéronautique

- 1er émetteur de Green Bonds

Une stratégie de gestion de carrière

Nous faisons de la gestion de carrière de nos collaborateurs une priorité. Formation, mobilité, gestion des talents, nos politiques sont au service de votre potentiel.

Des équipes engagées et responsables

L’engagement de nos collaborateurs est résolument tourné vers nos clients pour le développement d’une économie durable. La lutte contre le réchauffement climatique constitue l’un des axes majeurs de notre politique RSE.

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