CDI

KYC Analyst

Publiée le 23/09/2022

  • NEW YORK - Etats-Unis d'Amérique
  • Financement et Investissement

Description du poste

Summary

 

-       Create KYC files for new counterparts in accordance with the Group’s standards. Perform modifications to KYC files, as required. Receive requests from the Front Office to establish a new client relationship and ensure less urgent requests are directed to the GRM Singapore team.

 

 

 

 

Key Responsibilities

 

-       Put together a KYC file using information received from the Relationship Manager, from the client and from independent research. The level of data and documentation required will vary according to the nature and risk level of the counterpart.

-       Perform an adverse information search using WorldCheck and review the results.  Identify any “true hits” that need to be brought to the attention of the KYC Controller and Financial Security.

-       Capture this information into the KIWIS system.

-       Liaise with the Financial Security team within the Compliance Department on high-risk files, possible adverse information on a client and questions regarding KYC policy.

-       When required, receive requests from the Front Office to establish a new client relationship and ensure less urgent requests are directed to the GRM Singapore team effectively taking the function of the traffic control.

-       Keep track of outstanding requests to ensure, as far as possible, all are addressed by the requested due date.

-       Assist GRM-Singapore with issues arising from the Periodic Review of KYC files

-       When required, review KYC files prepared by other KYC analysts and ensure they are complete, accurate and in accordance with the bank’s KYC policy, effectively taking the role of KYC Controller.

-       Assist processes related to the on-boarding of the clients such as tax and Patriot Act certifications.   

 

 

Management and Reporting

 

Report to the head of the head of GRM-NY.

 

 

 

Key Internal contacts

 

GMD On-Boarding team; Financial Security team; Support to Front, GMD On-Boarding and Relationship Managers and their assistants

GRM-Singapore and GRM-Paris

 

 

Key External contacts

 

None

 

    • Niveau d'étude minimum
    • Bac + 3 / L3
    • Formation / Spécialisation
    • University degree
      Worked within a Client On-Boarding department or Compliance area involved with KYC
    • Soft skills
    • Essential-Knowledge of USA PATRIOT Act-Ability to work in a small team-Ability to conduct research online-Ability to work under time pressure-High level of communication and organizational skillsDesirable-CAMS certification-FINRA license (series 99 or 7)
  • A propos de Crédit Agricole Corporate and Investment Bank (Crédit Agricole CIB) Crédit Agricole CIB est la banque de financement et d'investissement du groupe Crédit Agricole, 10ème groupe bancaire mondial en taille de bilan 2021 (The Banker, juillet 2022). Près de 8600 collaborateurs répartis dans plus de 30 implantations en Europe, Amériques, Asie-Pacifique, Moyen-Orient et Afrique du Nord, accompagnent les clients de la Banque dans la couverture de leurs besoins financiers à travers le monde. Crédit Agricole CIB propose à ses clients grandes entreprises et institutionnels une gamme de produits et services dans les métiers de la banque de marchés, de la banque d'investissement, des financements structurés, de la banque commerciale et du commerce international. Pionnier dans le domaine de la finance Climat, la Banque occupe aujourd'hui une position de leader sur ce segment avec une offre complète pour l'ensemble de ses clients. Pour plus d'information : www.ca-cib.fr Twitter: https://twitter.com/ca_cib LinkedIn: https://www.linkedin.com/company/credit-agricole-cib/

Crédit Agricole CIB
Crédit Agricole CIB
Crédit Agricole CIB

Crédit Agricole CIB

KYC Analyst

Publiée le 23/09/2022

CDI
  • NEW YORK - Etats-Unis d'Amérique
  • Financement et Investissement
  • 2022-72420
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Une grande variété de métiers
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Un environnement international
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Des positions de leadership
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L’excellence de nos spécialistes est reconnue dans de nombreux domaines en France comme à l’international. Nous rejoindre, c’est intégrer un réseau mondial d’expertises parmi les plus pointues du marché.

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- 1er émetteur de Green Bonds

Une stratégie de gestion de carrière
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Nous faisons de la gestion de carrière de nos collaborateurs une priorité. Formation, mobilité, gestion des talents, nos politiques sont au service de votre potentiel.

Des équipes engagées et responsables
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