Job description

Au sein de CACEIS, la Direction Conformité fait partie intégrante du dispositif de contrôle interne.

L'enjeu de la Conformité CACEIS est de garantir un environnement sécurisé pour le Groupe, ses collaborateurs, ses actionnaires, ses clients, les porteurs de parts d'OPC dont CACEIS est valorisateur ou dépositaire tout en répondant aux attentes des régulateurs.

La Direction Conformité, regroupe les fonctions suivantes :

- Le secrétariat général qui pilote le dispositif de contrôle de conformité, les projets, la veille réglementaire et la gouvernance de la conformité

- le DPO (Délégué à la Protection des Données) est aussi rattaché au directeur de la conformité

- La sécurité financière (lutte contre le blanchiment de capitaux et financement du terrorisme), la lutte et la prévention contre la fraude et contre la corruption

- Le pôle de pilotage et de traitement des alertes qui intègre les processus de filtrage et de criblage (le poste est situé dans ce dernier pôle)

Votre mission :

En collaboration avec le responsable de l’équipe, en tant que responsable adjoint, vous aurez pour mission d’accompagner le pilotage de l’équipe de traitement des alertes sur Abus de Marché et Blanchiment des capitaux et financement du terrorisme, ainsi le traitement du filtrage des flux et de criblage vis-à-vis des listes de sanctions internationales et des listes PEP.

L’équipe à Paris est constituée de 7 collaborateurs.

L’équipe de Luxembourg est de 4-5 collaborateurs, avec un manager en local. Votre rôle en tant que responsable adjoint Groupe sera de coordonner l’action de cette équipe avec le siège.

1.Traitement des alertes

• Vous assurez le traitement de premier niveau des alertes et pilotez les process opérationnels de traitement de celles-ci
• Vous vous assurez de la déclinaison des directives groupe Crédit Agricole SA, rédigez les procédures opératoires de l’équipe, et veillez à leur diffusion au sein de l’équipe
• Vous sensibilisez, informez et formez l'ensemble des collaborateurs
• Vous assistez et accompagnez les départements Compliance des filiales dans la compréhension du dispositif en particulier dans le cadre de l’activité que vous pilotez pour le compte des entités.
• Vous préparez les déclarations de soupçons, le cas échéant, en collaboration avec les compliance officers des entités concernés.
• Vous assurez la remonté des anomalies en matière de dysfonctionnements conformité et d’escalade en matière de sanctions internationales

2. Contrôle

• Vous pilotez l'activité du service et supervisez le plan de contrôle
• Vous définissez les méthodes de contrôle

3. Amélioration continue du dispositif de détection

• Vous êtes force de proposition pour l'amélioration des processus opérationnels
• En liaison avec le data scientist de l’équipe, les équipes projets et les équipes IT, dans une logique d’amélioration continue, vous analysez en permanence les données et les scénarios de génération d’alertes de façon à optimiser les processus

Complément

4. Communication / gestion des relations

Vous établissez une communication permanente avec les responsables Sécurité Financière et Business Compliance du siège afin de les tenir au courant de vos enjeux et de comprendre le dispositif, les enjeux et les évolutions clefs concernant ces 2 départements
En ce qui concerne les Local Compliance Officers dans les différentes entités, vous établissez une communication régulière en leur remontant les alertes de niveau 2 qu’il leur faut traiter en s’assurant de leur bonne compréhension du dispositif. De même, vous vous assurez de bien comprendre leur besoin et vous vous efforcez d’y répondre.
5. Reporting

Vous organisez et planifiez l'activité 
Vous rédigez les rapports et élaborez les tableaux de bord de votre activité
 6. Gestion des collaborateurs
Animation de l'équipe et développement des collaborateurs (France)

Une dimension projet est aussi présente dans le poste, dont l’objectif est d’équilibrer la production entre différentes entités.