Au sein de la Direction de la Conformité, vous assisterez au quotidien Equipe Protection des intérêts des clients dans ses travaux : prévention, conseil, contrôles portant principalement sur les thématiques suivantes :
- Le traitement des réclamations clients ;
- Les avantages reçus ou versés dans le cadre des prestations de services (" Inducements ") ;
- La classification des clients et l'adéquation du conseil en investissement,
- Les relations contractuelles (contrôle de 2ème niveau lié aux clauses contractuelles encadrant les risques de non-conformité),
- La prévention et la gestion des conflits d'intérêts,
- Finance Responsable (critères ESG)
- Les documents marketing/commerciaux, etc…
Dans le cadre de ces travaux, vous serez amené notamment à :
- suivre la législation et de la réglementation pouvant avoir une incidence sur les procédures concernées, interprétation de ces nouvelles règles et participation à leurs mises en place (plan d'action, procédures, contrôles …),
- réaliser des contrôles, remonter les résultats et rendre le cas échéant des avis sur ces résultats,
- participer à l'amélioration du dispositif de contrôle en place et à sa pérennisation (analyse des besoins, proposition de solutions),
- participer à des travaux ponctuels divers (analyses, recherches …),
- participation à la contribution et préparation de rapports réglementaires,
- participer à la rédaction et mise à jour des procédures et/ou contrôle afférents à l'activité des deux équipes,
- participer à des projets transverses avec d'autres pôles de la Direction Conformité en France et à l'international sur des points ayant attrait à la protection des intérêts des clients.